研报管理制度不健全等三大问题，首创证券收监管警示函

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时间 :2023-05-30 02:54:07 来源 : 界面新闻

近日，北京证监局对首创证券出具警示函。

【资料图】

北京证监局表示，经查,公司存在如下问题: 一是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。

二是研究报告业务管理制度不健全，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位,存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况。

三是在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。

最终，北京证监局决定对首创证券采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，首创证券成立于2000年，注册资本24.6亿元，控股股东为首创集团，持股比例63.08%，北京市国资委代北京市政府对首创集团履行出资人职责，出资比例占首创集团实收资本的100%，是首创证券的实际控制人。

具体看来，首创证券各业务挑战收入占比情况如下，资产管理业务占比43.98%，投资类业务占比29.23%，零售与财富管理类业务占比26.57%，投资咨询业务占比9.26%，结构化主体占比1.02%，此次受到处罚的资管业务为首创证券核心业务，在中证协排名中位列第21位。

截至报告期末，公司尚处于存续期的资产管理产品为529只，产品净值规模为1072.54亿元，较上年末增长23.66%。

资管新规之下，券商资管净值化转型步入正轨，但合规内控力度仍有待加强。数据显示，2022年的24张资管业务罚单开给了9家券商及资管子公司，分别为国融证券、长城证券、德邦证券、华融证券、中泰资管以及浙商资管等。

从处罚类型来看，监管谈话及出具警示函居多，此外也包括暂停或撤销从业资格，认定为不适当人选等。上述罚单开出机构多为地方证监局，1单例外是来自银行间市场交易商协会。

2022年11月25日，银行间市场交易商协会发布一则对长城证券的自律处分决定，原因是长城证券安排开展了所管理的两个产品账户之间数百笔的债券交易，相关交易规避了监管规定，同时，长城证券未能及时有效发现违规交易的情况，也反映出公司交易相关内控制度不完善。

据此，长城证券被予以警告，银行间市场交易商协会责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改，此外，也对公司投资经理汪东洁予以诫勉谈话。

此外，浙商资管也因“一案多罚”成为行业焦点。2022年1月4日及1月10日，浙商资管9名从业人员收到了监管谈话的罚单，被罚理由包括投资者适当性管理不规范，制度建设不规范，未按规定履行信息披露义务，未有效履行投资管理职责等。

2022年3月3日，上海证监局对中泰资管及两名高管开出3份罚单，中泰资管总经理及估值委员会委员徐建东、合规总监及估值委员会委员王洪懿出均被具警示函；6月4日，中天国富及相关人员也连收4张罚单；12月20日，贵州证监局开出对国融证券贵阳永安寺街证券营业部及两名从业人员采取出具警示函措施的罚单。

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